新一代创业公司崛起 小型投资顾问业再现荣景

由于合并重整浪潮，小投资顾问的业务经历了数十年的缩减，但目前新一代的创业公司正在兴起，小投资顾问的业务重新出现繁荣景象。

Rudderham Norwood Ellison合伙人诺伍德(Jonathan Norwood)在哈里法斯接受记者采访时表示，小投资顾问正设法挤进管理数十亿元资产的投资公司所主宰的市场。

33岁的诺伍德在接受加通社记者采访时表示，正在追随这一新的趋势。

Rudderhan Norwood Ellison投资顾问公司于一年前成立，包括3名合伙人。他们放弃了在一家大型投资公司薪酬优厚的职位，创办了这家小型投资顾问公司。目前该公司已经发展成管理4,000万元客户资产的公司，该公司还管理两项退休金计划。

小型投资行有市场

3名合伙人中，36岁的鲁德翰(Jeff Rudderham)来自多伦多公司KBSH Capital，而35岁的埃利逊(Scott Ellison)曾经担任T.E. Investment Counsel的亚特兰大地区副总裁，诺伍德则是哈里法斯公司Beacon Securities Inc.的副总裁及高级分析员。

鲁德翰坐在新公司豪华皮椅中侃侃而谈，他说，大浪淘沙，仍然有一小部分独立投资顾问生存下来。

埃利逊补充说，总是存在恐惧因素，如果新公司业务失败，在哈里法斯便没有退路。因而只能成功，不能失败。

这3名有资格证书的财务分析员为客户提供加拿大及美国股票的平衡投资组合。

截至9月底，新公司的回报达到或略微超过多伦多S&P/TSX综合指数的成长水平。

小公司业务灵活

渥太华投资顾问公司Watson Di Primio Steel的合伙人史刁(Jim Steel)几乎在同一时间创立其新公司。与哈里法斯的公司一样，该公司由3名合伙人组成，合伙人均来自大型投资公司或银行。

他表示，在小型投资顾问公司，业务方面有比较自由的选择权。

他估计，渥太华大约6家类似规模的小型投资顾问公司，而在加西地区约有10余家，在多伦多则有逾100家。

长期担任加拿大投资顾问协会(Investment Counsel Association of Canada)会长的莫尔(Gwynne Moore)表示，其协会已经发展成拥有79个会员。会员管理3,000万元至300亿元的资产。

人脉关系有助发展

他指出，小型投资顾问公司的数量及业务呈现周期性波动，目前情况下小型投资顾问公司的数量正在增加。

诺伍德表示，小型投资顾问公司通常比较灵活，比较适合于资金较小的创业公司。

与此同时，对于小型顾问公司规模的发展，人脉非常关键。

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